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「手机app签到领彩金」证监会下半年监管检查启动 有投行IPO被抽中现场检查

发布时间:2020-01-11 15:23:04 人气:1042

「手机app签到领彩金」证监会下半年监管检查启动 有投行IPO被抽中现场检查

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2019年下半年开启,监管层的例行检查行动也逐一提上议程。

7月1日,有消息称,下半年拟IPO企业现场检查即将启动。有投行人士向澎湃新闻记者证实,近期现场检查抽签的结果已经出炉,所在项目很快就要接受证监会的检查。

“IPO企业的抽查是例行动作,一般是检查工作底稿是否合规以及财务情况等。主要是通过抽签来决定谁接受现场检查,但如果预审员觉得哪家企业可能会有问题,那也可以直接去现场检查。”上述投行人士称。

根据证监会官网发布的申请首次公开发行股票企业基本信息情况表,截至6月27日,已参加抽查抽签或现场检查的上交所主板排队企业有101家,深交所中小板排队企业有59家,深交所创业板排队企业99家,总计共259家。

而上述三个板块的排队IPO企业总数分别为180家、102家和208家,合计490家。以总数计算,已参加抽查抽签或现场检查的企业占比为52.86%。

除拟IPO企业需要接受证监会的现场检查外,证监会通常还会安排对私募基金、证券期货经营机构和上市公司等的现场检查。

根据证监会此前披露的IPO企业现场检查及问题处理情况,进行IPO企业现场检查,主要是为了严格落实依法全面从严监管理念,切实强化IPO申请企业监管力度,督促中介机构勤勉尽责、审慎执业,从源头上提高上市公司质量。

从结果上看,现场检查收效显著。证监会透露,在2018年的现场检查筹备和实施过程中,多家企业申请撤回申报材料。通过梳理撤回原因,发现上述企业不同程度存在法律瑕疵未解决、会计处理不规范、行业前景不明朗、持续盈利能力薄弱等问题,反映部分企业仍存在带病申报、抢跑占位情形,同时也反映部分中介机构存在尽职调查不充分、核查把关不严格等问题。

有投行人士对记者透露,其实IPO企业或多或少都会存在一些问题,很少有企业能够做到非常完美的,不过大多数问题都是一般问题,监管层会与保荐机构进行沟通要求予以整改。如果有严重问题,则会被采取行政监管措施,更有甚者可能因为涉嫌违法违规,被移交稽查部门。

证监会此前表示,将继续通过现场检查与日常监管联动,加大违法违规行为监管惩处力度,进一步督促发行人规范运作,提高信息披露质量,督促中介机构提高执业水平,提升履职尽责能力,确保IPO企业符合社会经济发展需要,为资本市场有序健康发展输入更多高质量源头活水。

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